Giấy phép ASIC do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Úc (ASIC) cấp được xếp hạng là một trong những lựa chọn hàng đầu cho các nhà môi giới ngoại hối muốn thiết lập sự hiện diện không chỉ ở Châu Đại Dương mà còn ở Châu Á. Do các tiêu chí lựa chọn nghiêm ngặt do ASIC đặt ra, bất kỳ nhà môi giới nào có giấy phép này đều làm tăng thêm uy tín của nó.
Tiếp tục đọc bài viết này để khám phá thêm về giấy phép ASIC và lợi ích của chúng.
ASIC là gì?
Ủy ban Đầu tư & Chứng khoán Úc (ASIC) là một cơ quan độc lập của chính phủ thuộc khối thịnh vượng chung Úc, được thành lập theo Đạo luật Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc (Đạo luật ASIC), hoạt động như một cơ quan quản lý công ty, thị trường và dịch vụ tài chính.
Quy tắc dành cho Nhà môi giới FX được cấp phép của ASIC
ASIC là một cơ quan quản lý độc lập giám sát và cấp phép cho các công ty tài chính khác nhau hoạt động tại Úc theo khuôn khổ do Quốc hội Úc thiết kế và cập nhật.
Chính phủ chịu trách nhiệm tạo ra các luật điều chỉnh khác nhau chi phối hoạt động của tất cả các tổ chức tài chính trong nước, nhưng ASIC chịu trách nhiệm thực hiện các chính sách đó trên thị trường tài chính.
Sở Giao dịch Chứng khoán Úc đã chính thức áp dụng quy định ASIC vào năm 2009, cho phép các nhà môi giới ngoại hối Úc cung cấp tất cả các công cụ tài chính của Úc như một sản phẩm được quản lý cho các nhà đầu tư. ý kiến khác nhau của họ. Các nhà môi giới ngoại hối do ASIC quản lý dự kiến sẽ tuân thủ một số chính sách quy định để giảm thiểu tất cả các trường hợp gian lận và gian lận tài chính.
Dưới đây là một số chính sách quy định chính áp dụng cho các nhà môi giới ngoại hối ASIC theo các hướng dẫn quy định về ngoại hối của Úc:
- ASIC đã cấm bất kỳ công ty kinh doanh ngoại hối nào hoạt động tại Úc mà không có giấy phép hợp lệ theo quy định của ASIC. Các nhà môi giới ngoại hối của Úc nên có giấy phép ASIC đã được xác minh nếu họ muốn phục vụ cho các nhà giao dịch và nhà đầu tư từ Úc.
ASIC cũng đã cảnh báo công dân của mình về những tác động bất lợi của việc giao dịch với các thực thể không được kiểm soát.
- ASIC đã phát triển từ những thiếu sót trong quá khứ và đã quy định mức vốn hoạt động tối thiểu là 1 triệu AUD cho tất cả các nhà môi giới ngoại hối của Úc, nhằm tăng mức độ an toàn vốn của các công ty và củng cố lòng tin. giữa các thương nhân.
Vốn lưu động tối thiểu cao hơn đảm bảo rằng một công ty có thể chịu được những biến động của thị trường tiền tệ. Vốn tối thiểu cao hơn cũng là điều cần thiết cho các nhà môi giới để giữ vị thế của khách hàng trên thị trường trong các sự kiện biến động, mà không phải đối mặt với bất kỳ rủi ro nợ nần hoặc phá sản nào. do số dư âm không thể kiểm soát được trong tài khoản của khách hàng.
- Các nhà môi giới ngoại hối ASIC không được có bất kỳ xung đột lợi ích nào với khách hàng của họ, đó là một trong những lý do chính tại sao phần lớn các nhà môi giới ngoại hối Úc chọn ECN làm giao thức giao dịch ưa thích của mình.
Các nhà môi giới ngoại hối của Úc rất nổi tiếng trên thị trường với các tài khoản giao dịch truy cập thị trường trực tiếp mà không có bất kỳ xung đột lợi ích nào. Giao dịch DMA thông qua ECN / STP không chỉ cung cấp quyền truy cập trực tiếp vào các nhà cung cấp thanh khoản mà còn cung cấp mức chênh lệch tốt nhất và chi phí giao dịch thấp nhất khi so sánh với các nhà môi giới tạo ra thiết lập thị trường thông thường.
- Các nhà môi giới ngoại hối ở Úc phải chịu các cuộc kiểm toán chi tiết nhất thông qua các cơ quan kiểm toán độc lập và ASIC xem xét tất cả các báo cáo kiểm toán của các thành viên của họ theo định kỳ để đảm bảo rằng nhà môi giới tuân thủ tất cả các quy định hiện hành.
- Tách biệt các tài khoản khách hàng là một biện pháp bảo vệ khác dành cho các nhà môi giới ngoại hối ASIC để ngăn chặn bất kỳ hình thức chênh lệch giá tài chính nào. Theo nguyên tắc tách biệt, các nhà môi giới FX được cấp phép của ASIC nên giữ quỹ công ty của họ tách biệt với quỹ của khách hàng và các nhà môi giới phải xuất trình bằng chứng về sự tách biệt cho ASIC khi có yêu cầu.
Có nhiều lợi ích khi sử dụng tài khoản tách biệt, bao gồm khả năng phân biệt quỹ môi giới với quỹ giao dịch của khách hàng. Do đó, trong trường hợp khẩn cấp về vỡ nợ hoặc các vấn đề pháp lý khác, ASIC hoặc các cơ quan có thẩm quyền khác sẽ dễ dàng đảm bảo rằng tiền của khách hàng được bảo vệ khỏi tình trạng nhà môi giới.
Các nhà môi giới ngoại hối của Úc rất nổi tiếng trên thị trường với các tài khoản giao dịch truy cập thị trường trực tiếp mà không có bất kỳ xung đột lợi ích nào. Giao dịch DMA thông qua ECN / STP không chỉ cung cấp quyền truy cập trực tiếp vào các nhà cung cấp thanh khoản mà còn cung cấp mức chênh lệch tốt nhất và chi phí giao dịch thấp nhất khi so sánh với các nhà môi giới tạo ra thiết lập thị trường thông thường.
Các nhà môi giới ngoại hối ở Úc phải chịu các cuộc kiểm toán chi tiết nhất thông qua các cơ quan kiểm toán độc lập và ASIC xem xét tất cả các báo cáo kiểm toán của các thành viên của họ theo định kỳ để đảm bảo rằng nhà môi giới tuân thủ tất cả các quy định hiện hành.
Tách biệt các tài khoản khách hàng là một biện pháp bảo vệ khác dành cho các nhà môi giới ngoại hối ASIC để ngăn chặn bất kỳ hình thức chênh lệch giá tài chính nào. Theo nguyên tắc tách biệt, các nhà môi giới FX được cấp phép của ASIC nên giữ quỹ công ty của họ tách biệt với quỹ của khách hàng và các nhà môi giới phải xuất trình bằng chứng về sự tách biệt cho ASIC khi có yêu cầu.
Có nhiều lợi ích khi sử dụng tài khoản tách biệt, bao gồm khả năng phân biệt quỹ môi giới với quỹ giao dịch của khách hàng. Do đó, trong trường hợp khẩn cấp về vỡ nợ hoặc các vấn đề pháp lý khác, ASIC hoặc các cơ quan có thẩm quyền khác sẽ dễ dàng đảm bảo rằng tiền của khách hàng được bảo vệ khỏi tình trạng nhà môi giới.
- Các nhà giao dịch ngoại hối từ Úc được bảo vệ nhiều hơn thông qua các chương trình bảo hiểm và các kế hoạch bảo vệ người tiêu dùng khác để bảo vệ quỹ của họ trước các vấn đề của nhà môi giới được ASIC cấp phép như mất khả năng thanh toán và phá sản.
ASIC cũng xử lý nghiêm ngặt các hành vi lừa đảo tài chính và khuyến khích công dân của mình và các cá nhân khác đóng vai trò tố giác chống lại bất kỳ công ty nào nếu họ vi phạm bất kỳ vi phạm nghiêm trọng nào. . Đôi khi, ASIC cũng tiến hành các cuộc điều tra bất ngờ về các cáo buộc và nhanh chóng đình chỉ giấy phép ASIC, phạt các công ty không tuân thủ các hướng dẫn quy định hiện hành của giấy phép ASIC.
ASIC và các cơ sở dữ liệu khác của chính phủ có thể cho bạn biết liệu những người hoặc công ty này có được cấp phép hoặc nợ tài sản hay không. Có giấy phép từ ASIC không có nghĩa là ASIC xác nhận một công ty, sản phẩm tài chính hoặc lời khuyên, hoặc rằng bạn không thể mất tiền khi giao dịch với họ.
Vai trò của giấy phép ASIC trong giao dịch ngoại hối
Như đã nói, ASIC làm gì để điều chỉnh các nhà môi giới?
Có thể nói, tổ chức này có một số trách nhiệm. Cụ thể, ASIC chịu trách nhiệm duy trì và liên tục nâng cao hệ thống tài chính, cũng như các bên tham gia.
Ngoài ra, họ còn thúc đẩy việc truyền bá thông tin trung thực giữa khách hàng và nhà đầu tư. Rõ ràng, giấy phép ASIC cũng nhằm đảm bảo rằng các nhà môi giới tuân thủ các luật và quy định do tổ chức này áp đặt.
Đọc tiếp: Những điều cần biết về giấy phép ASIC
Đăng nhận xét